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原标题:超1700亿市值海通证券,被立案调查

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原标题:超1700亿市值海通证券,被立案调查

超1700亿市值的海通证券被证监会立案调查!

9月8日晚,海通证券公告称,公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》。

财务顾问业务涉嫌违法违规

△来源:海通证券公告

因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

海通证券表示,公司将全面配合证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。

公开资料显示,海通证券成立于1988年,是我国最早成立的证券公司之一,并且涵盖了证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域。

△来源:Wind

多次被监管层立案调查

值得注意的是,此次并不是海通证券第一次被立案调查。

2015年8月25日,海通证券公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对海通证券进行立案调查。

△来源:海通证券公告

2017年5月24日,海通证券公告称,因此前违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务,证监会罚款255万元,并没收违法所得。

△来源:海通证券公告

2020年11月,海通证券因涉嫌操纵市场被中国银行间市场交易商协会立案调查。交易商协会公告称,海通证券涉嫌为永城煤电控股集团有限公司违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

来源:央视交易时间

责任编辑:饶春雨

校对:闫欢

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